Alerta Corporativa

 

El 31 de julio vence el plazo para la presentación del Informe Semestral de Cumplimiento

 

De acuerdo a lo establecido en las normas para Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo, los sujetos obligados a través de su oficial de cumplimiento tienen la obligación de presentar hasta el 31 de julio, el informe semestral de cumplimiento del sistema de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. 

Conforme lo establecido en la Resolución SBS No. 2660-2015, el oficial de cumplimiento deberá presentar al presidente del Directorio, un informe sobre su gestión, en el mes calendario siguiente al vencimiento de cada semestre. Dicho informe, será remitido a la SBS (Superintendencia de Banca y Seguros y AFP´s), dentro de los quince (15) días siguientes a la fecha de presentación al presidente del Directorio.

Si el sujeto obligado no remite el informe dentro del plazo indicado a través del Portal PLAFT, la UIF-Perú iniciará un procedimiento sancionador por incumplimiento al configurarse dicha infracción, siendo pasible de ser sancionada con una multa de hasta 100 UIT (S/ 420,000.00)

 

¿Qué debe incluir el informe a ser presentado a la SBS?

 

-          Información General del Sujeto Obligado (sociedad o persona natural)

-          Estadísticas Mensuales de Operaciones

-          Reporte de Operaciones Sospechosas

-          Políticas y Procedimientos respecto al Registro de Operaciones (RO)

-          Procedimientos implementados para detectar, prevenir y controlar el LA/FT

-          Manual para la Prevención de LA/FT y Código de Conducta.

-          Plan Anual de Trabajo (PAT)

-          Acciones adoptadas respecto de las observaciones formuladas por la UIF, AI o AE I. Presentación de Informe y Otros.

 

¿Cómo saber si estas obligado a presentar el informe semestral?

 

Conforme lo previsto en el artículo 3° de la Ley No 27693 del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, son sujetos obligados a informar (SO), entre otros, los siguientes:

 

• Las empresas supervisadas por la Superintendencia de Banca y Seguros y AFP´s
• Las empresas emisoras de tarjetas de crédito.
• Las empresas de préstamos y/o empeño.
• Los fiduciarios y administradores de bienes, empresas y consorcios.
• Las que se dedican a la compraventa de divisas.
• Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversión y fondos colectivos.
• Las que se dedican a la compra y venta de vehículos, embarcaciones y aeronaves.
• Las que se dedican a la actividad de la construcción y/o la actividad inmobiliaria.
• Las que se dedican a la explotación de juegos de casinos y/o máquinas tragamonedas, y/o juegos a distancia utilizando el internet o cualquier otro medio de comunicación, de acuerdo con la normativa sobre la materia.
• Los notarios.
• Las empresas mineras.
• Las que se dedican al comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
• Los laboratorios y empresas que producen y/o comercializan insumos químicos y bienes fiscalizados.
• Las agencias de viaje y turismo.
• Los establecimientos de hospedaje, entre otras establecidas por la Ley No 27693.

 

En caso requiera confirmar si, se encuentra obligado a presentar el informe semestral, tenga alguna consulta sobre lo señalado o sobre el contenido de la información a presentar, o el procedimiento para ello, no dude en comunicarse con nosotros a los siguientes correos: 

 

             Alberto Vargas                                                              Karen Campos
                      Socio                                                                      Asociada Senior
      avargas@vargaspareja.com                                  kcampos@vargaspareja.com

             Sergio García                                                            Vanesa de la Sota
                    Asociado                                                                     Asociada
      sgarcia@vargaspareja.com                                    vdelasota@vargaspareja.com